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  拍賣是一種歷史悠久的商品交易方式,是市場經濟的必然產物。隨著《拍賣法》的頒布施行和我國社會主義市場經濟體制的不斷完善,拍賣在市場經濟的作用愈來愈明顯,由此而引起的法律糾紛也日益增多。本文所謂的拍賣糾紛,是指拍賣當事人之間或者與拍賣活動有利害關系的其他人與拍賣當事人之間因拍賣活動而產生的民事糾紛。

  一. 拍賣當事人及其法律關系
  拍賣糾紛一般發生在拍賣當事人之間,故界定拍賣當事人在拍賣活動中的地位及其相互之間的法律關系,是正確處理拍賣糾紛的前提。
  依照《拍賣法》第三章的規定,拍賣當事人包括委托人、拍賣人、競買人和買受人。委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財產權利的公民、法人或者其他組織。委托人可以是拍賣標的的所有權人,也可以不是拍賣標的的所有權人,非所有權人必須依法取得拍賣標的的處分權,才可以作為拍賣委托人;拍賣人是指依法設立的從事拍賣活動的企業法人,是最主要的拍賣當事人,拍賣法主要通過規范拍賣人的行為來維護拍賣秩序,?;づ穆艋疃鞣降筆氯說暮戲ㄈㄒ?; 競買人是指參加競購拍賣標的的公民、法人或者其他組織;買受人是指以最高應價購得拍賣標的的競買人。
  委托人與拍賣人之間是一種委托合同關系,但作為受托人的拍賣人不是以委托人的名義而是以自己的名義從事拍賣活動。委托人與競買人之間不發生直接的關系,當競買人以最高應價購得拍賣標的時,便成為買受人;在拍賣活動中,委托人與買受人之間雖然不發生交往和聯系,但是,因為拍賣人是受委托人的委托為委托人拍賣物品或者財產權利,委托人與買受人之間的法律關系應當準用合同法關于委托合同中委托人與第三人的規定;拍賣人與競買人在拍賣活動中的關系是一種締約關系,在拍賣過程中,競買人的應價屬于要約,拍賣師的落槌或者以其他公開表示買定的方式屬于承諾;拍賣人與競買人在締約過程中,還為競買人提供有償的拍賣服務,雙方之間形成拍賣服務合同關系,只是拍賣人為競買人提供服務的對價由最高應價的競買人(買受人)負擔而已;拍賣成交,拍賣人與買受人之間便成立買賣合同關系;競買人之間在拍賣過程中是相互競爭關系。
  拍賣作為一種特殊的買賣方式,雖然是一種民事行為,但由于拍賣既涉及多方當事人的多種法律關系,又涉及社會公共秩序,故拍賣活動不僅受合同法的調整,更需要作為民事特別法的拍賣法的規制?!杜穆舴ā飯娑宋腥?、拍賣人、競買人等拍賣當事人的資格和條件、拍賣當事人在拍賣過程中的行為規范以及違規處罰辦法。
  委托人可以是拍賣標的的所有權人,也可以是對拍賣標的依法享有處分權的非所有權人。現實生活中,非所有權人作為拍賣委托人的現象十分普遍;在此情況下,拍賣標的的所有權人雖然不是拍賣當事人,但因為拍賣活動的結果與其有利害關系,所以,在司法實踐中,經常有拍賣標的的所有權人提起拍賣糾紛的情況。

  二 拍賣合同糾紛
  根據民事請求權性質的不同,拍賣糾紛可以分為拍賣合同糾紛和拍賣侵權糾紛兩種。
  拍賣合同由委托拍賣合同、拍賣服務合同和買賣合同三部分組成。委托拍賣合同是委托人與拍賣人之間訂立的明確委托人與拍賣人權利義務關系的民事合同;拍賣服務合同是拍賣人與競買人之間達成的有償服務合同,基于此合同,拍賣成交后,拍賣人有權向最高應價的競買人(買受人)收取傭金;拍賣中的買賣合同是拍賣人與買受人之間因拍賣成交而達成的轉讓拍賣標的所有權的民事合同,與一般買賣合同不同的是,拍賣標的的買受人和拍賣標的的轉讓價格是通過拍賣的方式來確立的。拍賣當事人因拍賣合同發生糾紛時,應當適用拍賣法和合同法等相關法律的規定。
  因合同引起的拍賣糾紛常見的有:委托人與拍賣人之間因拍賣人或者委托人是否違約而產生的委托拍賣合同糾紛;委托人與拍賣人之間因委托人對拍賣標的有無處分權而產生的確認委托拍賣合同效力的糾紛;委托人、拍賣人與買受人之間因拍賣價款的給付或者賣標的的交付而產生的買賣合同糾紛;買受人與委托人或者拍賣人之間因拍賣標的的瑕疵而產生的買賣合同糾紛;拍賣人與委托人或者買受人因拍賣傭緊而產生的委托拍賣合同或者拍賣服務合同糾紛;拍賣標的的所有權人基于代位權對拍賣人或者買受人提起的代位權糾紛等。在上述各種拍賣合同糾紛中,因拍賣標的的交付和拍賣價款的給付而引起的拍賣合同糾紛最為常見。
  委托人對拍賣人享有交付拍賣標的價款請求權和買受人對拍賣人享有交付拍賣標的請求權是沒有任何爭議的,問題是委托人對買受人是否有交付拍賣標的價款請求權和買受人對委托人是否有交付拍賣標的請求權。有人認為委托人與買受人之間不存在直接的合同關系,根據合同相對性的法律原理,委托人或者買受人均不能越過拍賣人直接向對方主張權利。筆者認為這種觀點值得商榷。拍賣是一種特殊的商品買賣方式,在拍賣活動中,拍賣人是委托人尋求其物品或者財產權利最高賣價和最佳買主的橋梁,雙方之間的委托合同關系性質決定了拍賣人所實施的拍賣行為的民事權利義務最終由委托人承受;買受人雖然是與拍賣人締結了雙方之間的買賣合同關系,但雙方都很清楚,拍賣人通過拍賣轉讓的不是拍賣人自己而是他人的物品或者財產權利。拍賣合同所固有的涉他性本來就是合同相對性這一傳統民法理論的例外,在處理委托人或者買受人越過拍賣人直接向對方主張權利時,應當準用合同法關于委托合同中委托人與第三人的規定。需要指出的是,拍賣法是特別法,當拍賣法與作為基本法的民法規范規定不一致時,應當優先適用拍賣法的相關規定?!杜穆舴ā返諶惶豕娑ǎ? 按照約定由委托人移交拍賣標的的,拍賣成交后,委托人應當將拍賣標的移交給買受人 ";第四十條規定:" 買受人未能按照約定取得拍賣標的的,有權要求拍賣人或者委托人承擔違約責任"。拍賣成交后,如果買受人未按照約定支付價款,《拍賣法》第三十九條規定了委托人和拍賣人可以選擇的兩種處理辦法:委托人和拍賣人可以請求買受人承擔違約責任,或者由拍賣人征得委托人的同意后,解除其與買受人之間的買賣合同關系,將拍賣標的再行拍賣,再行拍賣的價款低于原拍賣價款的,原買受人應當補足差額,此外,原買受人還應當支付第一次拍賣中本人及委托人應當支付的傭金。
  因交付而產生的拍賣合同糾紛,有兩種情況:一是不能交付,二是逾期交付。不能交付可分法律上不能交付和事實上不能交付。因法律原因不能交付的,主要是拍賣標的為法律禁止轉讓或者限制轉讓,這將導致拍賣無效;因事實原因不能交付的,買賣合同得以解除,拍賣人或者委托人應當對買受人承擔違約責任,但具有法定或者依法成立的約定免責事由的除外。逾期交付的,拍賣人或者委托人應當對買受人承擔違約責任,具備法定或者約定解除條件的,買受人可以請求解除合同。
  非所有權人作為委托人委托拍賣的情形有三種,一是人民法院委托拍賣作為執行標的物的物品和財產權利;二是基于抵押權、質權、留置權等他物權而委托拍賣為他人所有的物品或者財產權利;三是經權利人的授權,基于代理權而委托拍賣他人的物品或者財產權利。在后兩種情況下,有可能出現委托人怠于行使權利而造成所有權人損害的情況,此時,所有權人可以基于代位權,行使委托人對拍賣人或者買受人的合同請求權。

  三 拍賣侵權糾紛
  拍賣侵權糾紛包括拍賣侵權賠償給付之訴和拍賣無效確認之訴。
  司法實踐中,常見的拍賣侵權賠償給付之訴主要有委托人委托拍賣其沒有所有權或者依法不得處分的拍賣標的,給權利人造成損害;對拍賣標的享有處分權的非所有權人委托拍賣時,未經所有權人同意、未經評估或者雖經評估而以明顯的低價作為保留價委托拍賣,造成所有權人財產損失;未說明拍賣標的的瑕疵,給買受人造成損害等引起的糾紛。委托拍賣其沒有所有權或者依法不得處分的物品或者財產權利的,委托人應當對權利人承擔侵權賠償責任,拍賣人明知委托人對拍賣的物品或者財產權利沒有所有權或者依法不得處分的,應當承擔連帶責任; 以明顯的低價作為保留價委托拍賣,造成所有權人損失的,委托人應當對所有權人承擔賠償責任,拍賣人明知保留價低于評估價的,應當承擔連帶責任; 未說明拍賣標的的瑕疵,給買受人造成損害的,買受人可以基于買賣合同請求拍賣人承擔違約賠償責任;屬于委托人責任的,拍賣人有權向委托人追償 ;買受人也可以請求拍賣人或者委托人承擔侵權賠償責任。這是一種責任競合的情形,當事人可以選擇違約責任請求權或者侵權責任請求權。
  拍賣雖然是始于委托人與拍賣人訂立委托拍賣合同,終于拍賣人與買受人訂立拍賣標的的買賣合同,并由委托人、拍賣人、競買人和買受人等多方當事人參加的民事行為,但拍賣行為本身不是一項合同。對委托人而言,拍賣是拍賣人履行其與委托人之間的委托拍賣合同的履約行為,對競買人而言,是拍賣人與多個競買人之間的締約行為,并通過這種方式確立拍賣標的的成交價和買主。顯然,拍賣是一種特殊的買賣方式,是一種履約和締約行為的組合。因為拍賣不是一項合同,故拍賣無效確認之訴不同與合同無效確認之訴,前者屬于侵權責任糾紛,而后者屬于合同責任糾紛,兩者之間在訴訟主體、請求權的性質和范圍、法律適用、處理后果以及訴訟管轄等方面均有所區別。
  拍賣既然是一種民事行為,法律關于無效民事行為的規定理應適用于拍賣,但拍賣又是一種涉及多方當事人的多種法律關系和社會公共秩序的民事行為,故在確認拍賣的效力時,不能簡單套用《民法通則》關于無效民事行為或者《合同法》關于無效合同的規定,而應當優先適用《拍賣法》的相關規定。根據民事行為無效的法律原理和拍賣法的立法精神,筆者認為,具有下列情形之一的,拍賣應當無效:(1 )拍賣為法律、行政法規所禁止買賣的物品或者財產權利的,拍賣無效;依照法律或者按照行政法規規定需經審批才能轉讓的物品或者財產權利,在拍賣前,應當依法辦理審批手續。拍賣前未經審批,拍賣成交后應當補辦,補辦未獲批準的,拍賣無效;委托拍賣文物的,在拍賣前,應當經拍賣人住所地的文物行政管理部門依法鑒定、許可。拍賣前未經許可,拍賣成交后補辦未獲許可的,也應當確認拍賣無效; (2 )競買人之間、競買人與拍賣人之間惡意串通,給他人造成損害的,拍賣無效。
  委托人、拍賣人或者委托人與拍賣人一起以抬高成交價為目的,參與競買或者委托他人競買的,拍賣效力如何確認。筆者認為,這種情況下拍賣仍然有效。因為競買人的是根據自己對拍賣標的的價值判斷來應價的,當各競買人為爭奪拍賣標的而競價時,拍賣標的到底在什么價位成交處于不確定狀態,如果競買人認為拍賣標的不值那個價,就不會舉牌應價,其應價一定沒有超過其心理價位或者雖然超過其預期的心理價位,也是物有所值;也許最高應價在事后被證明確實太離譜了,但這個應價仍然是買受人在拍賣過程中真實的意思表示。至于委托人或者拍賣人違反拍賣法規定,參與競買或者委托他人競買,應當由工商行政管理機關依法給予行政處罰。拍賣活動有其自身獨特的價值和特點,是一種公開、公正、公平和具有公信力的買賣方式,法律對拍賣人的資格和拍賣程序有著嚴格的規定,競買人在拍賣活動中處于相對弱勢的地位,所以在確認拍賣的效力時,應當注意?;ど埔飴蚴莧說睦?。除非買受人有主觀惡意,一般不應當以委托人、拍賣人或者其他競買人的違約、侵權、違規甚至違法行為而認定拍賣無效。委托人、拍賣人和其他競買人對其在拍賣過程中的違約、侵權、違規或者違法行為應當承擔相應的違約責任、侵權責任或者行政法律責任。
  拍賣被確認無效的,拍賣人與買受人之間形成的買賣合同亦無效,屬于上述第一種情形而無效的,拍賣標的的所有權不得轉讓,拍賣標的亦不得再行拍賣,由有關行政主管機關依法處理,委托人、拍賣人和競買人均有過錯的,各自承擔相應的責任;拍賣人向競買人隱瞞拍賣標的未經審批或者許可的情況,并且拍賣成交后補辦未獲批準或者許可的,買受人雖無過錯,但不能取得拍賣標的的所有權,其損失應當由拍賣人承擔。屬于上述第二種情形的,拍賣標的應當再行拍賣。因拍賣人與競買人惡意串通,給委托人、拍賣標的所有權人或者其他競買人利益造成損害而導致拍賣無效的,委托人可以請求拍賣人承擔違約責任,委托人、拍賣標的的所有權人或者其他競買人也可以請求拍賣人、競買人承擔侵權賠償責任。

  四 競買保證金的性質
  在拍賣活動中,拍賣人要求競買人交納一定數額的保證金已成為拍賣行業的一種慣例。當拍賣成交時,買受人所交的保證金充抵拍賣價款,其他競買人所交的保證金由拍賣人如數退還。那么,競買保證金是何種性質,能否適用合同法和擔保法規定的定金罰則呢?一種意見認為競買保證金與定金的性質和功能相同,可以適用定金罰則,另一種意見認為競買保證金與定金不同,不能適用定金罰則。筆者認為,這個問題應當區別對待,不宜絕對化。
  定金作為一種傳統的擔保方式在我國多部民商法律中均有規定,定金的種類眾多,已被我國法律和司法解釋所規定的主要有立約定金、成約定金、解約定金和違約定金,這些不同種類的定金都兼具合同擔保和金錢質的雙重特點。現實生活中,存在金錢質的情況遠遠多于定金,除拍賣中的競買保證金外,還有訂金、押金、擔保金、留置金等等。雖然都是金錢質,但由于當事人約定的差別和法律賦予的效力不同,其性質和功能也迥然有異。最高法院關于擔保法的司法解釋第一百一十八條規定:"當事人交付留置金、擔保金、保證金、訂約金、押金或者訂金等,但沒有約定定金性質的,當事人主張定金權利的,人民法院不予支持"。該條是對不具有定金性質的其他類型的金錢質的解釋,由此可見,對于當事人在合同中約定的名稱不是定金的諸如保證金、押金之類的其他金錢質是否具有定金的性質和功能,應當依當事人的意思表示和法律的規定來認定。拍賣人如果在拍賣公告或者其他為競買人所知悉的文件中載明競買人所交的保證金具有定金的性質和功能,競買人自愿交納參加競買的,則競買保證金具有定金性質,適用合同法和擔保法規定的定罰則,否則,不得適用定金罰則。
  應當注意的是,在適用定金罰則時,如果屬于拍賣人違約,買受人所受的損失超過定金處罰的,買受人有權就超過部分請求拍賣人賠償;如果屬于買受人違約,拍賣人有權在主張定金權利和《拍賣法》第三十九條規定的罰則中作出選擇,但不能并罰,因為依照《拍賣法》第三十九條規定對買受人的處罰已足以彌補拍賣人和委托人的損失,如果并罰,對買受人顯然過于嚴厲。對于拍賣人和買受人既約定違約金,又約定定金的,應當依照《合同法》第一百一十六條的規定進行處理,即一方違約時,對方可以選擇適用違約金或者定金條款。那么這種理解是否正確呢?我們不妨作一假設,如果本案中該區法院強制希貴啟豪作為賣主與競買人朱某簽訂買賣合同,而因該法院未及時協助過戶造成朱某損失的話,可否認為該區法院對判決執行錯誤,造成了損害呢?如果認為其未予辦理過戶手續的行為屬違法行使職權的話,那么本案中分歧第四種意見是成立的;如果不成立的話,那么第五種意見亦有理了。因此,為避免歧義的產生,建議最高法院對有關司法賠償的具體范圍作明確的司法解釋。

作者:作者單位:湖南省常德市中級人民法院

 
 
 
 
   
 
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